2008年の証券・金融取引の法制度レポート
金融商品取引法(金商法)は、わが国の証券・金融取引を規律する法律です。また、取引所規則は、法令を補完するソフトローとして近年注目されています。大和総研では、時々刻々変化する金融・資本市場に応じて進化を続ける金商法、取引所規則の最新動向、その他関連する国内外の制度動向などを調査・分析します。
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格付会社に対する公的規制—金融審第一部会報告—
2008年12月29日
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金融審の銀行・保険会社の利益相反の防止措置の提言
銀行・保険会社に、利益相反管理の態勢整備を義務付けることを提言
2008年12月28日
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金融審報告の概要—格付会社、開示規制など—
2008年12月19日
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インサイダー取引規制の軽微基準を追加する政省令
子会社の解散による資産額・売上高の減少が一定限度内であれば、適用対象外に
2008年12月18日
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業者の書面交付義務を緩和する政省令
引受・募集・売出しの取扱い等の場合に、契約締結前交付書面の交付が不要に
2008年12月18日
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関係外国運用業者発注の適用除外を拡大する政省令等
海外親会社等の委託を受けて行う一定の行為を、第一種金融商品取引業から除外
2008年12月18日
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EDINETの登録届出手続の見直しに関する政省令
3年ごとに登記事項証明書等の提出を義務付け
2008年12月18日
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17 日、改正金融機能強化法の施行
関連政令、内閣府令等も整備される
2008年12月17日
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自己株取得に係る市場規制の緩和の延長を公表
2008年12月16日
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改正金融機能強化法の成立~対照表を中心に
2008年12月15日
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空売り確認手続等と記録の作成・保存
2008年12月12日
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金融商品取引所の主要株主規制の見直し
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年12月11日
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銀行等の業務範囲を拡大する政省令改正
銀行・銀行持株会社の子会社に事業再生会社を追加し、議決権保有制限の対象から除外
2008年12月11日
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金融商品取引上の主要株主規制の見直し
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年12月11日
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金融商品取引所によるプロ向け市場の運営
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年12月10日
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プロ向け市場の情報提供・公表制度
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年12月10日
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有価証券報告書の提出義務の改正
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年12月09日
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ETFの多様化のための政省令改正
金などの商品、商品先物等への投資を解禁
2008年12月08日
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金商法改正法、12月12日施行
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年12月03日
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ファイアーウォール政省令案—主幹事引受制限の緩和—
グループ会社の株式新規公開(IPO)の際の主幹事引受が可能に
2008年11月28日
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ファイアーウォール政省令案—非公開情報の授受—
法人顧客については、拒否されない限り非公開情報のグループ内共有を認める
2008年11月28日
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役職員の自社株取得と金融庁のQ&Aなど
11月25日の「『インサイダー取引規制に関するQ&A』の追加」等
2008年11月26日
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ファイアーウォール政省令案—証券の利益相反管理—
利益相反管理方針を策定し、利益相反を特定して管理する体制の整備が必要
2008年11月26日
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空売り確認手続等に関する内閣府令案
2008年11月20日
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株券電子化の実施09年1月5日に正式決定
株券ペーパーレス化レポートNo.37
2008年11月19日
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金融機能強化法の改正前後の対照表~衆議院修正後
衆議院修正後の金融機能強化法の改正“案”
2008年11月17日
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MiFIDの利益相反管理体制構築義務
利益相反の有無の判断基準や管理手続について規定
2008年11月14日
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株券電子化、09年1月5日実施を閣議決定
株券ペーパーレス化レポートNo.36
2008年11月14日
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空売りポジション報告についての東証の対応
2008年11月06日
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空売りポジションの報告義務に関する内閣府令・告示
2008年11月04日
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東証、上場廃止の時価総額基準を一時凍結
2008年10月31日
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空売りの「決済措置」確認に関する内閣府令・告示
2008年10月30日
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米財務省、大手9行に資本注入
2008年10月30日
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空売り規制の強化に関する政令公布
2008年10月29日
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日銀と機構の株式取得について
2008年10月28日
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金融機能強化法の改正前後の対照表
金融機能強化法の改正“案”
2008年10月27日
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株券電子化実施09年1月5日で実務者合意
株券ペーパーレス化レポートNo.35
2008年10月22日
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米国、緊急空売り規制を実質延長
2008年10月17日
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米の資本注入のための優先株等の内容
2008年10月15日
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自己株式取得、空売り等に関する大臣談話
2008年10月14日
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自己株取得に係る市場規制の緩和
2008年10月14日
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EDINETの登録届出手続の見直しに関する政省令案
3 年ごとに登記事項証明書等の提出を義務付け
2008年10月10日
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インサイダー取引規制の軽微基準を追加する政省令案
子会社の解散による資産額・売上高の減少が一定限度内であれば、適用対象外に
2008年10月10日
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関係外国運用業者発注の適用除外を拡大する政省令案等
海外親会社等の委託を受けて行う一定の行為を、第一種金融商品取引業から除外
2008年10月10日
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業者の書面交付義務を緩和する政省令案
引受・募集・売出しの取扱い等の場合に、契約締結前交付書面の交付が不要に
2008年10月10日
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優先株も不良資産として購入できる?
2008年10月10日
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米金融安定化法による資本注入の可否
2008年10月09日
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SEC、緊急空売り規制の一部を解除
2008年10月08日
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プロ向け市場の告知義務に関する内閣府令案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年10月08日
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ToSTNeT-3による自己株式取得(08年9月)
2008年10月02日
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米国の年次報告書の提出期限の早期化等<確定版>
現行の「会計年度終了後6ヶ月以内」から、「4ヶ月以内」に早期化
2008年10月01日
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継続開示書類の提出期限延長の承認制度の導入
有価証券報告書・四半期報告書・半期報告書について導入
2008年09月30日
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金融商品取引所の主要株主規制見直し(案)
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年09月30日
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プロ向け市場の運営に関する内閣府令案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年09月30日
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有価証券報告書の提出義務要件の見直し
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年09月29日
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プロ向け市場の情報提供・公表制度の内閣府令案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年09月29日
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ETFの多様化のための政省令改正案
金などの商品、商品先物等への投資を解禁
2008年09月25日
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SEC に提出する年次報告書の提出期限の早期化案等
現行の、会計年度終了後6ヶ月以内から、90日以内に早期化
2008年09月25日
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支配株主との取引等に関する少数株主保護方針の開示例
東証上場制度総合整備プログラム
2008年09月18日
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米国の外国店頭企業等の登録免除手続きの改正
一定の情報をウェブサイトなどで電子的に公表することが求められる
2008年09月18日
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東証の議決権種類株式の上場制度の整備の概略
2008年08月29日
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プロ向け新市場の情報開示
東証とLSEのプロ向け新市場構想(4)
2008年08月27日
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プロ向け新市場の情報開示
東証とLSEのプロ向け新市場構想(3)
2008年08月27日
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J-Nomad(仮称)とは
東証とLSEのプロ向け新市場構想(2)
2008年08月22日
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東証とLSEのプロ向け新市場構想のポイント
東証とLSEのプロ向け新市場構想(1)
2008年08月20日
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ETFの連動対象指標に関する東証規則改正
指標の算出方法が客観的であるなどの条件を満たさなければならない
2008年08月08日
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外国ETFの流動性向上のための東証規則改正
外国ETFサポート・メンバー制度と、売買単位を変更する制度を導入
2008年08月05日
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ETFの多様化のための投信法施行令等改正<確定版>
投資対象を拡大し、株価指数の個別指定を廃止
2008年07月25日
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ETF の多様化と将来性Q&A
コモディティや外国株価指数に連動するETF が相次いで上場
2008年07月25日
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上場契約違約金の導入
東証上場制度総合整備プログラム
2008年07月04日
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ToSTNeT-3による自己株取得(08年6月)
2008年07月02日
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支払株主との取引の開示拡充の規則改正
東証上場制度総合整備プログラム
2008年07月02日
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保険法の成立
2008年06月30日
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金融商品取引所による排出権取引市場開設の解禁
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月27日
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銀行・証券会社等の利益相反の管理に関する改正法
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月27日
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ファイアーウォール規制の見直しに関する改正法
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月27日
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銀行等の業務範囲を拡大する改正法
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月27日
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ETFの多様化のための改正法
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月27日
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株券電子化下の株主確認(情報提供請求)
株券ペーパーレス化レポートNo.34
2008年06月27日
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訂正命令が行われた開示書類の縦覧制限
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月25日
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開示義務違反に対する課徴金強化
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月17日
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相場操縦等に対する課徴金強化
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月12日
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英文開示の対象拡大
2008年06月06日
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金商法改正法、成立
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年06月06日
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東証の08年度上場制度整備
東証上場制度総合整備プログラム
2008年06月04日
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空売り規制の適用除外に関する政令等改正案
株価指数以外の指数を対象指数とするETF等について適用除外規定を整備
2008年05月29日
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インサイダー取引に対する課徴金強化案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年05月29日
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課徴金の加算・減算制度 導入案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年05月28日
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大証の企業行動規範違反に対する警告制度の導入等
警告を受けてから2年以内に再度警告を受けた場合は、上場廃止
2008年05月27日
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東証の反社会的勢力排除に向けた上場制度整備等
体制整備について、コーポレート・ガバナンス報告書で開示
2008年05月27日
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株券電子化と端株の整理
株券ペーパーレス化レポートNo.33
2008年05月23日
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ETFの多様化のための投信法施行令等改正案
投資対象の拡大と、株価指数の個別指定の廃止を規定(案)
2008年05月21日
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東証、上場会社に対する制裁金制度を導入へ
東証上場制度総合整備プログラム
2008年05月15日
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東証上場会社による自己株式取得の方法
市場外での取得と市場内の取得の複数の方法
2008年05月09日
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適格機関投資家の届出は年4回に(確定版)
2008年05月09日
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支配株主との取引の開示拡充案
東証上場制度総合整備プログラム
2008年05月02日
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TOB・大量保有報告違反に対する課徴金案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年04月28日
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有価証券報告書の提出義務の免除
上場廃止の場合、前5事業年度の株主が300名未満であること等が条件
2008年04月28日
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四半期報告書導入への東証の対応
東証上場制度総合整備プログラム
2008年04月25日
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金融サービス業におけるプリンシプルの公表
利益相反の防止など、14のプリンシプルを公表
2008年04月25日
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内部統制報告書導入への東証の対応
東証上場制度総合整備プログラム
2008年04月24日
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急がれるソブリン・ウェルス・ファンドをめぐる議論
2008年04月16日
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金融商品取引業者への早期警戒制度等の導入
証券化商品の追跡可能性の確保のための措置も導入
2008年04月14日
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金融商品取引所による排出権取引市場開設の解禁案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年04月10日
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プロ向け市場の運営に関する改正法案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年04月10日
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プロ向け市場と業者規制の改正案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年04月10日
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ジャスダックのマーケットメイク制度の改組
証券会社の自己の計算による注文として、オークション方式に組み込む
2008年04月02日
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銀行等の業務範囲を拡大する改正法案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年03月31日
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適格機関投資家の届出時期は年4回に
2008年03月31日
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新規上場・単元変更は100株に統一(規則改正)
2008年03月31日
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ETF の多様化のための改正法案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年03月27日
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オッターヴァで聞く、証券市場の焦点 No.48
ラヂオ局オッターヴァ【毎朝8時頃から3分間】
2008年03月27日
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英文開示の対象拡大案
横山 淳
2008年03月27日
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プロ向け市場と開示規制の改正案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年03月27日
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オッターヴァで聞く、証券市場の焦点 No.47
ラヂオ局オッターヴァ【毎朝8時頃から3分間】
2008年03月17日
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銀行・証券会社等の利益相反の管理に関する改正法案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年03月13日
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ファイアーウォール規制の見直しに関する改正法案
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年03月12日
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オッターヴァで聞く、証券市場の焦点 No.46
ラヂオ局オッターヴァ【毎朝8時頃から3分間】
2008年03月07日
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金商法改正法案、提出
2008年金商法改正関連シリーズ
2008年03月07日
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自己株式取得のToSTNeT-3利用が増加
2008年03月06日
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REITへの海外不動産組入れの解禁案
平成20年5月実施の見込み
2008年03月05日
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オッターヴァで聞く、証券市場の焦点 No.45
ラヂオ局オッターヴァ【毎朝8時頃から3分間】
2008年03月04日
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呼値の単位の一部見直し
2008年02月29日
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続・株券電子化Q&A(発行会社編)
株券ペーパーレス化レポートNo.32
2008年02月29日
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貸株・借株の個別取引契約書特定投資家には不要に
日証協の規則改正案
2008年02月27日
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金融商品取引業者への早期警戒制度等の導入案
証券化商品の追跡可能性の確保のための措置も導入
2008年02月27日
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東証、株式併合に警告
2008年02月27日
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保険法の見直しに関する要綱
2008年02月20日
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新規上場・売買単位変更は100株単位に統一へ
2008年02月19日
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ETF多様化のための告示改正<確定版>
新たに22の指数をETFの株価指数として指定
2008年02月08日
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東証の商品ETFの上場制度整備案
金、銀、石油、牛、綿花、ニッケル、コバルトなどさまざまな商品が対象
2008年02月07日
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証券取引所の国境越えのM&Aをめぐる最近のトレンド
2008年02月06日
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有価証券の引受に関する日証協の規則の改正
コンプライアンス部門等による公開価格等の妥当性の確認を義務付け
2008年02月06日
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内部統制報告書への東証の対応案
東証上場制度総合整備プログラム
2008年01月31日
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四半期報告書への東証の対応案
東証上場制度総合整備プログラム
2008年01月31日
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大量保有報告書のQ&A
エンフォースメントを中心に
2008年01月29日
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ETFの抜本改革等に関する提
金融審報告の取引所機能強化の提言
2008年01月25日
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特別口座と失念株主の対応
株券ペーパーレス化レポートNo.29
2008年01月18日
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監理銘柄等の呼称変更
東証上場制度総合整備プログラム
2008年01月15日
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ETF多様化のための告示改正案
新たに22の指数をETFの株価指数として指定
2008年01月09日