2008年03月13日
サマリー
◆3月4日、金融商品取引法・銀行法等の改正法案が国会に提出された。改正項目は多岐にわたるが、本稿では、銀行・証券会社等に課される利益相反管理体制整備について説明する。
◆昨年公表された金融審報告は、銀行・証券会社等に、利益相反を管理する方針を策定し、利益相反を抽出、管理することを求め、利益相反管理態勢を整備することを義務づけることを提言していた。
◆改正法案は、銀行・証券会社等に、業務に関する情報を適正に管理し、業務の実施状況を適切に監視するための体制を整備することを義務付けている。
◆利益相反管理体制整備の規定は、他の改正規定とは異なり、法案可決後の公布の日から1年以内の政令で定める日から施行される予定である。
◆昨年公表された金融審報告は、銀行・証券会社等に、利益相反を管理する方針を策定し、利益相反を抽出、管理することを求め、利益相反管理態勢を整備することを義務づけることを提言していた。
◆改正法案は、銀行・証券会社等に、業務に関する情報を適正に管理し、業務の実施状況を適切に監視するための体制を整備することを義務付けている。
◆利益相反管理体制整備の規定は、他の改正規定とは異なり、法案可決後の公布の日から1年以内の政令で定める日から施行される予定である。
本レポートは、サマリーのみの掲載とさせて頂きます。
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