ファイアーウォール政省令案—証券の利益相反管理—

利益相反管理方針を策定し、利益相反を特定して管理する体制の整備が必要

RSS

2008年11月26日

金融調査部主任研究員金本悠希

サマリー

◆11月14日、金融商品取引法等のファイアーウォール規制等の改正に関する政省令改正案等が公表された。本稿では、改正項目のうち利益相反管理体制の整備について説明する。

◆政省令改正案は、証券会社等（登録金融機関を含む）は、利益相反管理方針を策定した上で、利益相反を特定し、利益相反を管理する体制を整備しなければならないとしている。利益相反を管理する方法についても、チャイニーズウォールの構築など、具体的に規定している。

◆同時に公表された監督指針が、利益相反を特定する方法、管理方法、方針の策定などについて具体的に規定している。また、利益相反のおそれのある取引の典型例についても、具体的なケースが挙げられている。

本レポートは、サマリーのみの掲載とさせて頂きます。

このコンテンツの著作権は、株式会社大和総研に帰属します。著作権法上、転載、翻案、翻訳、要約等は、大和総研の許諾が必要です。大和総研の許諾がない転載、翻案、翻訳、要約、および法令に従わない引用等は、違法行為です。著作権侵害等の行為には、法的手続きを行うこともあります。また、掲載されている執筆者の所属・肩書きは現時点のものとなります。