プロ向け市場と業者規制の改正案

2008年金商法改正関連シリーズ

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2008年04月10日

金融調査部主任研究員横山淳

サマリー

◆2008年3月4日、「金融商品取引法等の一部を改正する法律案」が国会に提出された。その中には、プロ向け市場の創設に関する改正も盛り込まれている。

◆業者規制に関連しては、金融商品取引業者等が一般投資家との間で、プロ向け銘柄の売買等を行うことが、原則、禁止されている。

◆また、初めてプロ向け銘柄の取引申込みを受けた顧客に対して、金融商品取引業者等は、原則、プロ向け銘柄に関する制度など一定の事項について告知・書面交付を行わなければならない。

本レポートは、サマリーのみの掲載とさせて頂きます。

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