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銀行・証券会社等の利益相反の管理に関する改正法

2008年金商法改正関連シリーズ

金融調査部 主任研究員 金本 悠希

サマリー

◆金融商品取引法・銀行法等の改正法が6月6日に可決・成立し、6月13日に公布された。改正項目は多岐にわたるが、本稿では銀行・証券会社等に課される利益相反管理体制整備について説明する。

◆昨年公表された金融審報告は、銀行・証券会社等に、利益相反を管理する方針を策定し、利益相反を抽出、管理することを求め、利益相反管理態勢を整備することを義務づけることを提言していた。

◆改正により、銀行・証券会社等は、業務に関する情報を適正に管理し、業務の実施状況を適切に監視するための体制を整備することが義務付けられた。

◆利益相反管理体制整備の規定は、他の改正規定とは異なり、公布日である2008年6月13日から1年以内の政令で定める日から施行される。

本レポートは、サマリーのみの掲載とさせて頂きます。

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