2014年の証券・金融取引の法制度レポート

金融商品取引法（金商法）は、わが国の証券・金融取引を規律する法律です。また、取引所規則は、法令を補完するソフトローとして近年注目されています。大和総研では、時々刻々変化する金融・資本市場に応じて進化を続ける金商法、取引所規則の最新動向、その他関連する国内外の制度動向などを調査・分析します。

• • 証券・金融取引の法制度

  いよいよ適用開始　投信制度改革　投資信託の運用規制強化

  投資信託の運用財産の内容（リスク量）についての制限

  2014年12月11日

• • 証券・金融取引の法制度

  いよいよ適用開始　投信制度改革　投資信託運営の効率性の向上

  2014年12月10日

• • 証券・金融取引の法制度

  いよいよ適用開始　投信制度改革　目論見書・運用報告書などの見直し

  手数料情報、リスク情報、運用報告書の二段階化

  2014年12月08日

• • 証券・金融取引の法制度

  いよいよ適用開始　投信制度改革　トータルリターン通知制度

  顧客ごと・銘柄ごとのトータルリターンの年1回以上の通知が義務化

  2014年12月08日

• • 証券・金融取引の法制度

  いよいよ適用開始　投信制度改革（全体像）

  12月1日からスタート

  2014年12月08日

• • 会社法、民法その他法制度
  • 証券・金融取引の法制度

  独立取締役に何を期待するか？

  ～会社法と市場ルールの交錯の観点から～『大和総研調査季報』 2014年秋季号（Vol.16）掲載

  2014年12月01日

• • ESG投資/SDGs
  • 金融・証券市場・資金調達
  • 証券・金融取引の法制度

  ガバナンス・コードによる政策保有株式開示

  株式相互保有解消に向けた開示規定の強化

  2014年11月28日

• • ESG投資/SDGs
  • 金融・証券市場・資金調達
  • 証券・金融取引の法制度

  ガバナンス・コードによる情報開示

  コーポレートガバナンス・コードにより情報開示強化が進められる

  2014年11月26日

• • ESG投資/SDGs
  • 金融・証券市場・資金調達
  • 証券・金融取引の法制度

  紛争鉱物開示規制の行方

  「企業の人権」が焦点に

  2014年10月20日

• • 証券・金融取引の法制度

  プレ・ヒアリング、待機期間など証券発行手続の緩和に関する改正

  2014年金商法改正関連シリーズ

  2014年10月15日

• • 証券・金融取引の法制度
  • 欧州

  MiFIDⅡ・MiFIRによる投資者保護規制強化の概要

  特に、リテール向け仕組み金融商品に関して適合性原則を徹底

  2014年09月16日

• • 証券・金融取引の法制度

  東証上場制度整備懇談会　ライツ・オファリングの見直し

  ノンコミットメント型を制限へ

  2014年09月08日

• • 証券・金融取引の法制度
  • 欧州

  ＭｉＦＩＤⅡによるアルゴリズム取引、ＨＦＴ規制の概要

  2014年09月02日

• • 証券・金融取引の法制度

  公募増資等に関する日証協報告

  取組み状況と今後の対応

  2014年08月01日

• • 証券・金融取引の法制度
  • 米国
  • 金融規制（バーゼル規制その他）

  ボルカー・ルール（ファンド投資等の規制編）

  2014年07月31日

• • ESG投資/SDGs
  • 資産運用・投資主体
  • 証券・金融取引の法制度

  スチュワードシップと議決権行使助言業

  利益相反の管理のために議決権行使助言業者の利用が進む可能性

  2014年07月28日

• • 証券・金融取引の法制度

  プレ・ヒアリング、待機期間など証券発行手続の緩和に関する改正案

  2014年金商法改正関連シリーズ

  2014年07月14日

• • 証券・金融取引の法制度

  非上場株式の取引制度等に関する日証協報告

  クラウドファンディングとグリーンシート銘柄制度等に代わる制度

  2014年07月01日

• • 証券・金融取引の法制度

  いわゆるスクープ報道と適時開示を巡って

  「不明確な情報等に関する注意喚起」制度の導入

  2014年06月20日

• • ESG投資/SDGs
  • 金融・証券市場・資金調達
  • 証券・金融取引の法制度

  2014年株主総会の展望とその後

  機関投資家の議決権行使の活発化が予想される

  2014年06月06日

• • 証券・金融取引の法制度

  クラウドファンディング、金融指標などに関する金商法等改正法、成立

  2014年金商法改正関連シリーズ

  2014年05月28日

• • ESG投資/SDGs
  • 金融・証券市場・資金調達
  • 証券・金融取引の法制度

  米裁判所、紛争鉱物開示規則の一部無効判決

  紛争鉱物使用の明示を義務付ける開示規則は憲法違反

  2014年05月21日

• • 証券・金融取引の法制度

  「プロ向けファンド」規制強化の政・府令案

  適格機関投資家等特例業務を巡るトラブルを受けて

  2014年05月21日

• • 証券・金融取引の法制度

  「プロ向けファンド」の規制強化の動き

  適格機関投資家等特例業務に関する規制の見直しへの動き

  2014年05月08日

• • ESG投資/SDGs
  • 資産運用・投資主体
  • 証券・金融取引の法制度

  スチュワードシップ・コードへの対応と受託者責任、社会的責任投資の関わり

  重なり合いながらも時に対立する三つの概念

  2014年04月25日

• • 証券・金融取引の法制度

  REITとインサイダー取引規制

  ちょっと「キーワード」

  2014年04月25日

• • 証券・金融取引の法制度

  日本版スチュワードシップ・コードと金融商品取引法④

  インサイダー取引規制等を巡る論点

  2014年04月17日

• • 証券・金融取引の法制度

  日本版スチュワードシップ・コードと金融商品取引法③

  共同保有者などを巡る論点

  2014年04月16日

• • 証券・金融取引の法制度

  日本版スチュワードシップ・コードと金融商品取引法②

  重要提案行為を巡る論点

  2014年04月16日

• • 証券・金融取引の法制度

  日本版スチュワードシップ・コードと金融商品取引法①

  日本版スチュワードシップ・コードの概略

  2014年04月15日

• • 証券・金融取引の法制度

  クラウドファンディング、金融指標などに関する金商法等改正法案の概要

  2014年金商法改正関連シリーズ

  2014年03月31日

• • 証券・金融取引の法制度

  公開買付け等事実の情報受領者のインサイダー適用除外手続

  2013年金商法改正関連シリーズ

  2014年03月18日

• • 証券・金融取引の法制度

  情報伝達行為等に対する規制、４月１日施行

  2013年金商法改正関連シリーズ

  2014年03月12日

• • 証券・金融取引の法制度
  • 米国
  • 金融規制（バーゼル規制その他）

  ボルカー・ルール（自己勘定取引の禁止編）

  2014年03月07日

• • 証券・金融取引の法制度

  企業グループ内の資金融通と貸金業法－２

  規制緩和へ、貸金業法施行令等の改正案の意見募集中

  2014年02月10日

• • 証券・金融取引の法制度
  • 会社法、民法その他法制度

  独立取締役確保の努力義務

  法制審の附帯決議を受けて、東証が規則を改正

  2014年02月07日

• • ESG投資/SDGs
  • 資産運用・投資主体
  • 証券・金融取引の法制度

  誰が読むのか、スチュワードシップ・レポート

  2014年01月31日

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