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証券会社に対する連結規制

2010年金商法改正関連シリーズ

金融調査部 主任研究員 横山 淳

サマリー

◆2010年5月12日、「金融商品取引法等の一部を改正する法律」が参議院本会議で可決され、成立した。この中で証券会社に対する連結規制・監督を導入するとしている。

◆一定規模以上の証券会社(特別金融商品取引業者)に対しては、その証券会社及びその子会社に対して連結ベースの自己資本規制や、その子会社に対する当局の検査などを導入するとしている。

◆特別金融商品取引業者のうちグループ一体で金融業務を行っていると認められるものに対しては、親会社(指定親会社)・兄弟会社を含めたグループ全体に対する連結ベースの自己資本規制や、指定親会社に対する当局の検査・処分などを導入するとしている。

◆施行は公布日(2010年5月19日)から1年以内の政令指定日が予定されている。

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