ＮＹＳＥ、ＮＡＳＤ、証券会社検査部門を統合

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2006年11月30日

金融調査部主任研究員横山淳

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サマリー

◆2006年11月28日、米国のＮＹＳＥとＮＡＳＤは、両者の証券会社検査・規制部門を統合すると発表した。なお、ＮＹＳＥの市場監視機能などは、ＮＹＳＥに残ることとなる。

◆実現すれば、米国の証券会社に対する検査・監督体制は、新しい自主規制機関の下に一本化されることとなる。この統合計画を米ＳＥＣも歓迎する意向を示している。

◆2007年第２四半期からの実施が予定されている。

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