証券監視委、H18年度基本方針公表

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2006年07月21日

吉井一洋

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サマリー

◆証券取引等監視委員会は、平成18年7月11日に、平成18事務年度の証券検査基本方針と証券検査基本計画を公表した。

◆証券検査の基本方針では、個人投資家の保護に全力をつくすことを最大の目標とすることを挙げている。

◆具体的な検査の重点ポイントとしては、内部統制面の検証、グループ一体検査、適合性原則に則った投資勧誘が行なわれているかの検証、売買管理態勢等、誤発注等のシステムリスクへの対応、MSCB等の引受審査の状況、外為証拠金取引の不招請勧誘などが挙げられている。

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