業者等の禁止行為に関する政省令＜確定版＞

金融商品取引業者等の販売･勧誘ルール政省令＜確定版＞—1

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2007年08月09日

金融調査部主任研究員金本悠希

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サマリー

◆2007年8月6日に、金融商品取引法制に関する政省令が公布された。内容は多岐に渡るが、本稿では、金融商品取引業者等に関する禁止行為について扱う。

◆政省令により、迷惑時間勧誘の禁止が定められ、顧客が迷惑を感じるような時間に電話・訪問により勧誘する行為が禁止されることとなる。

◆ｋまた、契約締結前交付書面等の交付に関し、一定の事項について顧客の知識等に照らして、顧客に理解されるために必要な方法・程度による説明をする義務が課されることになる。

◆また、相場操縦により、実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、上場金融商品等の買付け･売付け、デリバティブ取引の受託等をする行為が禁止されることになる。

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