2006年10月30日
サマリー
◆金融庁は、プレ・ヒアリングの過程で得られた発行情報がインサイダー取引を誘発しないよう、証券会社の行為規制府令等の改正を行っている。
◆それによると、コンプライアンス部門の事前承認や、プレ・ヒアリングの対象者にインサイダー取引を行わないよう約束させるなどの措置が求められることとなる。
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