金融商品販売法の改正 2006年08月29日 | 大和総研グループ

金融商品販売法の改正

「取引の仕組み」を説明義務の対象に追加

2006年08月29日

金融調査部主任研究員金本悠希

サマリー

◆2006年6月7日、証券取引法の金融商品取引法への改正と同時に、金融商品販売法も改正されている。

◆改正の基本的内容は、証券取引法の適用対象である「有価証券」が拡大されたのに伴い、金融商品販売法の適用対象も拡大されていること、及び「説明義務の範囲の拡大」「適合性の原則の導入」「断定的判断の提供の禁止」といった規制拡充である。

◆「説明義務の範囲の拡大」では、「取引の仕組みのうちの重要な部分」が追加されている。この改正点については、すでにコンプライアンス体制が確立されている販売業者においてはあまり影響はないと考えられるが、そうでない販売業者には対応が必要となる。

このコンテンツの著作権は、株式会社大和総研に帰属します。著作権法上、転載、翻案、翻訳、要約等は、大和総研の許諾が必要です。大和総研の許諾がない転載、翻案、翻訳、要約、および法令に従わない引用等は、違法行為です。著作権侵害等の行為には、法的手続きを行うこともあります。また、掲載されている執筆者の所属・肩書きは現時点のものとなります。

全文PDFダウンロード

よく読まれているリサーチレポート

レポート・コラム